Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18«Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
с 1 апреля 2022 г. определены новые особенности предоставления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной "антиотмывочным" законом. Утратил силу приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 г. № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"»
1. Положения особенностей распространяются на:
- лизинговые компании,
- организации федеральной почтовой связи,
- ювелиры (ЮЛ и ИП)
- организаторов азартных игр,
- операторов лотерей,
- риелторов (ЮЛ и ИП),
- операторов по приему платежей,
- факторинговые организации,
- операторов связи.
Данная группа представляет в Росфинмониторинг следующую информацию:
а) об операциях, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днём совершения операции (сделки);
б) о разовых операциях либо о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в ОД/ФТ, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления разовой операции и (или) совокупности операций и (или) действий клиента, в отношении которых возникают подозрения об их осуществлении в ОД/ФТ;
в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) - незамедлительно в день применения данных мер;
г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днём окончания данной проверки;
д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующих фактов;
е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7, пунктом 8 статьи 75 и частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными средствами или иным имуществом - незамедлительно в день приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом;
ж) о случаях отказа в проведении операций с денежными средствами или иным имуществом по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции;
з) об устранении основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, либо об отмене судом такого решения - не позднее рабочего дня, следующего за днем устранения соответствующего основания либо получения организацией и индивидуальным предпринимателем вступившего в законную силу соответствующего решения суда.
1.1. Организации федеральной почтовой связи дополнительно представляют в Росфинмониторинг информацию о почтовых переводах денежных средств, где отсутствует информация о плательщике, и у работников возникают подозрения, что они осуществляются в ОД/ФТ, - не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной.
2. Положения особенностей распространяются на:
- адвокатов;
- нотариусов;
- доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица;
- лиц, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги.
Данная группа представляет в Росфинмониторинг следующую информацию о сделках или финансовых операциях, а именно:
- сделках с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, -
при наличии у них любых оснований полагать, что такие сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ – в течение 3 рабочих дней, следующих за днём выявления данной сделки или финансовой операции.
2.1. Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы представляют в Росфинмониторинг информацию о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ – в течение 3 рабочих дней, следующих за днём выявления указанной сделки или финансовой операции.