I. Перечень должностей в некредитной финансовой организации, поднадзорных Банку России:
На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
-
Руководитель некредитной финансовой организации.
-
Руководитель филиала некредитной финансовой организации.
-
Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.
-
Ответственный сотрудник, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.
-
Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.
-
Контролер.
-
Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала).
-
Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации.
-
Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала).
-
Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению её руководителя с учётом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности её клиентов.
-
Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы).
Периодичность прохождения обучения:
В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У:
1. Целевой инструктаж: все вышеперечисленные сотрудники до начала осуществления должностных обязанностей.
2. Повышение квалификации:
-
один раз в календарный год - специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
-
один раз в два календарных года - остальные сотрудники.
II. Перечень должностей в организациях, поднадзорных Пробирной палате, Роскомнадзору, ФНС России, Росфинмониторингу:
На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»:
-
Руководитель организации.
-
Руководитель филиала организации.
-
Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
-
Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.
-
Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии).
-
Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии.
-
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.
Периодичность прохождения обучения:
1. Целевой инструктаж:
-
До вступления в должность – специальное должностное лицо.
-
Остальные сотрудники – в течение года, после вступления в должность.
2. Повышение уровня знаний:
-
Один раз в год (рекомендовано) – специальное должностное лицо.
-
Один раз в три года – все остальные сотрудники.
Важно контролировать сроки прохождения очередного инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудниками организации. Если у Вас есть вопросы, если Вы сомневаетесь в том, кому из Ваших специалистов и в какие сроки необходимо пройти обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ – обратитесь за консультацией в клиентскую службу нашей компании по телефонам: +7 (499) 450-60-55, +7 (925) 450-70-65