Центр развития профессиональных компетенций Компетентность – Эффективность – Результативность

Кто обязан пройти обучение по ПОД/ФТ?

Кто обязан пройти обучение по ПОД/ФТ?

I. Перечень должностей в некредитной финансовой организации, поднадзорных банку России:

На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

  • Руководитель некредитной финансовой организации.

  • Руководитель филиала некредитной финансовой организации.

  • Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

  • Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.

  • Ответственный сотрудник, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

  • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.

  • Контролер.

  • Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала).

  • Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации.

  • Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала).

  • Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению её руководителя с учётом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности её клиентов.

  • Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы).

 

Периодичность прохождения обучения:

В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У:

1. Целевой инструктаж: все вышеперечисленные сотрудники до начала осуществления должностных обязанностей.

2. Повышение квалификации:

  • один раз в календарный год - специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

  • один раз в два календарных года - остальные сотрудники.

 

II. Перечень должностей в организациях, поднадзорных Пробирной палате, Роскомнадзору, ФНС России, Росфинмониторингу:

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»:

  • Руководитель организации.

  • Руководитель филиала организации.

  • Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

  • Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.

  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии).

  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии.

  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

 

Периодичность прохождения обучения:

1. Целевой инструктаж:

  • До вступления в должность – специальное должностное лицо.

  • Остальные сотрудники – в течение года, после вступления в должность.

2. Повышение уровня знаний:

  • Один раз в год (рекомендовано) – специальное должностное лицо.

  • Один раз в три года – все остальные сотрудники.

 

Важно контролировать сроки прохождения очередного инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудниками организации. Если у Вас есть вопросы, если Вы сомневаетесь в том, кому из Ваших специалистов и в какие сроки необходимо пройти ЦИ/ПК/ПУЗ – обратитесь за консультацией в клиентскую службу нашей компании по телефонам: +7 (499) 450-60-55, +7 (925) 450-70-65