Субъекты статьи 5 и 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, а именно:
а) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи;
- организации, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения);
- организаторы азартных игр;
- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- организации, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приёму платежей;
- коммерческими организациями, заключающими договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- операторы связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
- операторы связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
б) индивидуальные предприниматели, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
в) адвокаты, нотариусы, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, -
проходят обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учётом требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» и Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», а также особенностей деятельности организации и её клиентов.
Целью обучения является получение знаний в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, необходимых для соблюдения антиотмывочного законодательства Российской Федерации согласно утверждённому руководителем или индивидуальным предпринимателем перечню должностей по штатному расписанию:
Обучение проводится в следующих формах:
Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приёме на работу на должности либо для выполнения функций. Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в соответствии с программой подготовки и обучения сотрудников Общества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, которая должна предусматривать:
- изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и иных организационно-распорядительных документов Общества, принятых в целях осуществления внутреннего контроля;
- изучение типологий, характерных схем и способов ОД/ФТ, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.