31 января 2023 года Банка России опубликовал Указание Банка России № 6246-У от 21.09.2022 «О внесении изменений в Указание Банка России от 3 августа 2020 года № 5522-У».
Документ регулирует деятельность страховых брокеров в сфере внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Он достаточно объёмный и определяет в том числе порядок идентификации, механизм его делегирования, а также детали процесса отчетности страховых брокеров перед Банком России.
В указании добавлена Отчетность по форме 0420109 «Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Показатели отчётности по форме 0420109 представляются в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ кредитной организации:
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.