23 января 2024 года Банк России опубликовал Информационное письмо Банка России от 19.01.2024 N ИН-02-14/5 «О разъяснении отдельных положений Указания Банка России № 4662-У и Положения Банка России № 625-П»
Письмом Банка России разъясняются отдельные положения Указания Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Это касается:
- кредитной организации,
- негосударственного пенсионного фонда,
- страховой организации,
- управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
- микрофинансовой компании,
- сотрудника службы внутреннего контроля:
- управляющей компании инвестиционных фондов,
- паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Разъяснен порядок оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
Указанием Банка России от 25.12.2017 № 4662-У предусмотрено ежеквартальное направление в Банк России уведомления о временном исполнении обязанностей специального должностного лица. Если уведомление о временном исполнении обязанностей подписывается лицом, временно исполняющим (исполнявшим) обязанности, в электронной форме, то одновременно с уведомлением о временном исполнении обязанностей в Банк России может быть направлен файл, содержащий УКЭП лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности.