Информация Банка России «Разъяснения порядка уведомления микрокредитными компаниями Банка России об изменении сведений, содержащихся в государственном реестре микрофинансовых организаций»
1. В соответствии с частью 17 статьи 5 Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и пунктом 2.9 Указания Банка России от 28.03.2016 N 3984-У в случае изменения адреса (места нахождения) постоянно действующего исполнительного органа МФО или МКК, а также в случае внесения изменений в учредительные документы в течение 30 календарных дней в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России необходимо представить:
- заявление о внесении изменений в сведения о МФО, содержащиеся в государственном реестре МФО (приложение 6 к Указанию Банка России от 28.03.2016 N 3984-У);
- копии документов, подтверждающих такие изменения.
2. В случае если в учредительные документы МФО были внесены изменения в части её наименования, но не в части иных сведений, содержащихся в реестре, и МФО было представлено заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр в соответствии с пунктом 3.1 Указания N 3984-У, представление вышеуказанных документов не требуется.
3. В случае изменения иных сведений, содержащихся в реестре (за исключением случаев, указанных в частях 5 и 8 статьи 4.1-1 Закона N 151-ФЗ), МФО в течение трех рабочих дней со дня соответствующих изменений представляет в Департамент:
- заявление о внесении изменений в сведения о МФО, содержащиеся в реестре (приложение 6 к Указанию Банка России от 28.03.2016 N 3984-У);
- копии документов, подтверждающих такие изменения.
4. В случае изменения информации о единоличном исполнительном органе, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа микрокредитной компании (МКК) в указанный срок в Департамент должно быть представлено заявление о внесении изменений в сведения о МФО, содержащиеся в реестре, с приложением документов, содержащих сведения о фамилии, имени, отчестве (последнее - при наличии), реквизитах документа, удостоверяющего личность, дате и месте рождения, ИНН, СНИЛС, номере и дате решения об избрании (назначении) указанного лица (в случае отсутствия у лица ИНН и (или) СНИЛС должны быть представлены соответствующие пояснения).
5. В случае изменения информации об учредителях (акционерах, участниках) МКК, содержащейся в реестре, и о доле их владения в уставном капитале МКК в Департамент в указанный срок должно быть представлено заявление о внесении изменений в сведения о МФО, содержащиеся в реестре, с приложением документов, содержащих следующие сведения в отношении таких лиц:
для юридического лица - полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ (для иностранных лиц - адрес регистрации), ОГРН и ИНН (при наличии);
для физического лица - фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, дату и место рождения, ИНН, СНИЛС (в случае отсутствия у лица ИНН и (или) СНИЛС должны быть представлены соответствующие пояснения).
6. В соответствии с пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» МКК должна направить в Департамент уведомление о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), а также о назначении (освобождении) другого сотрудника МКК исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
7. Пунктом 1.1 Указания Банка России от 03.11.2017 N 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» установлено, что поднадзорные Банку России организации, в том числе МФО, должны направлять в Банк России отчетность, документы (информацию), сведения, в том числе запросы, должны осуществлять иные права и обязанности, установленные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также должны получать от Банка России документы (информацию), сведения, в том числе запросы, требования (предписания) Банка России, в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица, в том числе зашифрованных с применением сертифицированных средств криптографической защиты информации.
Таким образом, документы, предусмотренные пунктом 2.9 Указания Банка России от 28.03.2016 N 3984-У и пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П, должны направляться в Департамент посредством использования указанных информационных ресурсов через "Личный кабинет участника информационного обмена".