Центр развития профессиональных компетенций Компетентность – Эффективность – Результативность
Контакты:
+7 499 450-60-55
+7 925-450-70-65
klient@centercom.org
Личный кабинет

Расширены требования к подготовке и обучению кадров в НФО по вопросам ПОД/ФТ

Указание Банка России от 06.07.2020 N 5496-У

18 октября 2020 года вступает в силу Указание Банка России от 06.07.2020 N 5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

В частности, установлено, что ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  • заключение договоров займа или договоров хранения;
  • совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в данный перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  • заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
  • заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
  • направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
  • совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
  • совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников НФО, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;
  • при утверждении НФО новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;
  • при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае, когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;
  • при поручении сотруднику некредитной финансовой организации работы, выполняемой сотрудниками некредитной финансовой организации, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечёт за собой изменения условий такого договора.

Объём, сроки и содержание инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно в программе подготовки и обучения по ПОД/ФТ.

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, установленный абзацами вторым и третьим настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днём окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

Первичная проверка знаний сотрудников НФО по ПОД/ФТ проводится по истечении не одного месяца, а двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.

Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью или её аналогом в документе (в том числе электронном), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.

Некредитным финансовым организациям необходимо в трёхмесячный срок внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Текст Указания Банка России от 06.07.2020 N 5496-У