Центр развития профессиональных компетенций Компетентность – Эффективность – Результативность

Определен порядок проведения Центробанком оценки рисков совершения операций в целях ОД/ФТ

Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У

Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У «О порядке проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)»

Установлено, что Банк России проводит такую оценку рисков по секторам экономической деятельности в отношении лиц, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых он осуществляет.

При проведении секторальной оценки рисков используются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма, а также может учитываться, в частности, информация о проведении указанными лицами операций с денежными средствами или иным имуществом, имеющих запутанный или необычный характер, не имеющих очевидного экономического смысла и очевидной законной цели.

Результатом проведения такой оценки является отчёт, который утверждается Председателем Банка России или ответственным заместителем Председателя Банка России.

Тест Указания Банка России от 05.10.2021 N 5966-У