ФАС России и Центральный банк РФ подготовили для участников финансового рынка совместное письмо от 24.11.2020 № СП/102596/20, № ИН-06-28/163 «О некоторых вопросах, связанных с раскрытием информации об аффилированных лицах» по вопросу о необходимости указывать в списках аффилированных лиц сведения о Центральном банке РФ, Российской Федерации, субъектах РФ и муниципальных образованиях в целях соблюдения требований Закона о защите конкуренции и Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
Аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст. 4 Закона № 948-1).
Российская Федерация, её субъекты и муниципальные образования являются публично-правовыми образованиями и в соответствии со ст. 124 ГК РФ не относятся к физическим или юридическим лицам. Отнесение публично-правовых образований к аффилированным лицам привело бы к неопределенности в отношении учета таких лиц каждым юрлицом, относящимся к аффилированным лицам публично-правовых образований (Постановление Президиума ВАС РФ от 06.12.2011 № 11523/11 по делу № А40-79121/10-144-441).
От имени публично-правовых образований в качестве лиц, приобретающих и осуществляющих имущественные и личные неимущественные права и обязанности, выступают органы госвласти и местного самоуправления. Следовательно, такие органы не могут признаваться аффилированными лицами юрлица.
Также к аффилированным лицам финансовых и иных организаций не может быть отнесен Банк России. Реализация им государственно-властных полномочий в сфере финансовых рынков исключает возможность применения к нему понятия аффилированности, а также отнесения к аффилированным лицам организаций, в уставных (складочных) капиталах которых он принимает участие в связи с реализацией указанных полномочий.
В письме регуляторов делается вывод, что публично-правовые образования, органы госвласти и местного самоуправления, а также Банк России не следует рассматривать в качестве аффилированных лиц юрлиц в том числе по основаниям вхождения в группу лиц по признакам, определенным в ст. 9 Закона о защите конкуренции, а также включать сведения о них в списки аффилированных лиц финансовых и иных организаций, составление, ведение, представление и публикация которых осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ.