Указание Банка России от 15.07.2021 N 5860-У «О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"»
Уточнен перечень информации, представляемой НФО в виде формализованного электронного сообщения (ФЭС) в уполномоченный орган в соответствии с требованиями закона о ПОД/ФТ.
С 1 сентября.2021 г. вступили следующие изменения при подаче сведений:
- о случаях отказа от проведения подозрительных операций по основанию, указанному в п. 11 ст. 7 115-ФЗ (ранее ещё были основания – непредставленные по операции документы);
- об устранении основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, об отсутствии основания, в соответствии с которым НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции;
- об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции.;
- С 1 апреля 2022 г. вступят в силу изменения при подаче сведений:
- о подозрительных операциях клиента, о разовой операции либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента надо будет приводить имеющуюся информацию о бенефициарном владельце;
- о препятствиях со стороны государства, где расположены филиалы, представительства и дочерние организации НФО, в реализации ими "антиотмывочного" законодательства.