Центр развития профессиональных компетенций Компетентность – Эффективность – Результативность

Актуализированы требования к ПВК субъектов статьи 7.1 115-ФЗ

Постановление Правительства РФ от 06.06.2022 N 1035

Постановлением Правительства РФ от 06.06.2022 N 1035 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» были внесены изменения в Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

В связи в вступлением в силу изменений Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», внесёнными Федеральным законом от 21.12.2021 N 423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», были актуализированы требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым субъектами статьи 7.1 115-ФЗ.

Переименована программа оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее соответственно – риск, программа оценки и управления рисками). Теперь она называется программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций (далее - риск) и принятия мер по снижению рисков.

В данной программе произошли некоторые изменения. Если раньше «оценка рисков осуществляется как ДО приёма на обслуживание клиента, так и в ходе обслуживания клиента», то сейчас «оценка рисков осуществляется как ПРИ приёме на обслуживание клиента, так и в ходе обслуживания клиента.

Программа оценки степени (уровня) риска и принятия мер по снижению рисков стала включать в себя также порядок оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, включая разработку комплекса мер, направленных на снижение (минимизацию) такой возможности. Указанный порядок предусматривает процедуру оценки возможности использования в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма новых (не оказываемых ранее) услуг и (или) программно-технических средств (вновь созданных либо в значительной степени модернизированных и не эксплуатируемых ранее), обеспечивающих возможность совершения клиентами операций с денежными средствами или иным имуществом.

Если ранее при оценке рисков проводится классификация клиентов по высокому, среднему и низкому риску, то теперь проводится отнесение клиентов к следующим группам риска:

а) высокая степень (уровень) риска;

б) средняя степень (уровень) риска;

в) низкая степень (уровень) риска.

При оценке рисков в том числе учитывается характер и виды деятельности клиентов, а также характер используемых клиентами продуктов (услуг), предоставляемых адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами международного личного фонда, лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами.

Постановление Правительства РФ от 06.06.2022 N 1035 вступило в силу 06.06.2022 г.

Текст Постановления Правительства РФ от 06.06.2022 N 1035 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»